3 家券商、2 家基金公司因境外调研违规被采取监管措施

3 家券商、2 家基金公司因境外调研相关违规行为被监管部门采取监管措施，相关违规情形包括部分机构参与境外调研时由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，暴露出相关机构内部控制有效性不足。监管部门对存在不配合检查情形的 G1 证券公司采取监管谈话措施并责令其从严处分相关负责人，对 H、G2 证券公司和 F、H 基金公司采取出具警示函的监管措施，对 H 基金公司基金经理采取责令改正的监管措施，并要求相关公司严肃内部追责。