中证协「把脉」券商合规评估实效，探索 AI 赋能等破局新路径

5 月 12 日从业内获悉，中国证券业协会近期开展 2026 年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则「立改废释」专项调研，旨在了解行业合规实践状况，为优化自律监管规则等奠定基础。调研直指合规评估工作共性挑战，引导行业思考破局之道，「探索 AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用」成重要前瞻方向。