当地时间 9 月 27 日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,对 16 家华尔街金融机构作出罚款处罚,原因是这些金融机构及其员工 「在通信记录保存方面普遍存在长期失败」 … 经调查,2018 年 1 月到 2021 年 9 月期间,上述金融机构员工使用电子设备讨论工作,大部分交流渠道没有向监管部门报备,且通信记录没有保存完整,「通过非官方渠道,包括高级投资银行家在内的员工,与同事及外部各方交换了数以万计的信息,上述行为违反了美国联邦证券法」 … 针对 SEC 的指控,16 家金融机构予以承认,表示他们的行为确实违反了美国联邦证券法的记录保存条款,同意支付超过 11 亿美元的合并罚款,并已开始改进合规策略。