美国证监会：11 家华尔街交易商因「非渠道」沟通被罚 2.89 亿美元

美国证监会指控华尔街 11 家公司记录保存管理不善，导致它们被罚款 2.89 亿美元。这些公司及其员工在维护和保存电子通信方面存在广泛和长期的失误，经常通过个人设备上的各种消息平台就雇主的业务进行沟通。SEC 的调查发现，所有 11 家公司都存在普遍且长期存在的「非渠道」沟通，未正确归档邮件可能会使调查不当行为变得更加困难。除了严重的经济处罚外，每一家公司都被勒令停止并不再违反相关的记录保存规定，并聘请独立的合规顾问进行全面审查和处理员工不遵守这些政策和程序的情况。