深圳证监局对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施，因其证券经纪业务和场外衍生品业务管理存在不足，包括业务制度更新不及时，客户信息采集不规范，可疑交易和实名制核查不充分，员工执业信息管理不规范，微信公众号营销信息不当，以及场外衍生品交易对手身份和关联关系核查不深入，风险监测处理不及时，报告内容不完整等问题。