深圳证监局：对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施，原因是其在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在问题。具体包括部分业务制度未及时修订，个别营销人员向普通投资者推荐高风险金融产品。以及制度体系化不足，业务隔离不到位，尽职调查和交易对手管理不充分，风险监测与留痕、保证金管理、估值模型管理等方面存在不足。