香港证监会：增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准

香港证监会发出通函，要求持牌法团在开户及维持客户关系时实施增强监控措施，以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准。此前检视发现 12 家证券经纪行存在开户文件尽职审查不足、接受可疑或伪造文件、管理跨境代理关系有弱点等重大缺失。证监会要求持牌法团尽快进行内部核查，对开户过程中的严重监控失误及使用伪造文件采取零容忍态度，并将采取坚决监管及执法行动。