东北证券被罚 755 万

今年 2 月 6 日，东北证券被证监会立案调查，主要缘由为其在执行豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 … 对于时隔 7 年的处罚，河南泽槿律师事务所主任付建向时代财经表示，证监会拟对东北证券以违反 2005 年《证券法》的规定对公司及其相关责任人做出处罚，表明随着全面注册制的到来，券商将会成为重点的监管对象 … 东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。