浙江证监局对国融证券采取出具警示函措施

浙江证监局发布决定，对国融证券采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。经查，国融证券义乌新科路证券营业部（原义乌工人北路证券营业部）存在发现违法违规或合规风险隐患时未主动及时向合规负责人报告的行为，公司对分支机构合规管理不到位，违反相关规定。