重庆证监局对西南证券发出警示函，指出公司存在安排未取得基金从业资格员工从事基金业务、未保障合规管理人员独立性以及以经营业绩考核专职合规管理人员等问题，违反相关法规。同时，对西南证券员工刘杨因未取得基金从业资格即从事基金业务发出警示函。