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中证协发布《证券公司操作风险管理指引》 加强对各类操作风险事件的防控与应对
2023 年 12 月 1 日

中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》,旨在规范证券公司操作风险管理,提高防控和应对各类操作风险事件的能力。该指引涵盖操作风险管理全流程,并对重点领域提出指导意见,包括强调各部门间的统筹协作,给予操作风险管理工具应用一定灵活性,整合梳理典型案例和行业经验,提出新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点,以及结合行业数字化转型趋势,对相关系统和数据在操作风险管理中的应用提出建议。

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