最新一轮基金投顾资格答辩本周启动 数十家券商分批进行

最新一轮基金投顾资格申报审核进入关键节点，本周起数十家券商将分批次进行答辩。监管此前已完成申报材料审核，材料完整性、业务准备充分度和合规记录是审核重点，答辩环节将重点考察制度文本齐备情况，以及业务模式、系统能力、人员配置、风险控制和客户服务安排。目前全市场基金投顾试点机构约 60 家，其中券商占 29 家。