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中央财经大学教授、资本市场监管与改革研究中心主任陈运森对《证券日报》记者表示，从今年投行罚单来看，监管更加注重信披的准确性和完整性，以及对投行业务的全面覆盖和严格处罚，传递出「强监管」信号 … 这说明监管进一步强化中介机构的责任承担，企业 IPO、IPO 后的持续督导、定增项目、可转债项目以及债券承销，具有资本运作上的连续性，同时相互关联，罚单范围不断扩大是全方位压实中介机构责任，通过处罚违规行为，强化中介机构的责任承担，促使中介机构担任好「看门人」角色 … 今年以来，北京证监局发布对 3 家券商投行业务的罚单，存在的问题包括投行业务人员薪酬奖励和递延管理不符合要求，廉洁从业管理不合规，投行业务内部控制不完善，工作规范性不足（个别项目报出文件存在低级错误）等。