2023 年 1 月 13 日
近日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》,自 2023 年 2 月 28 日起施行。《办法》按照 「回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户」 的思路,从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定 … 《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定,加强对非法跨境经纪业务的日常监管,对相关违法违规行为,按照 「有效遏制增量,有序化解存量」 的思路,稳步推进整改规范工作。
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