证监会发布《证券经纪业务管理办法》

近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自 2023 年 2 月 28 日起施行。《办法》按照「回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户」的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定 … 《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照「有效遏制增量，有序化解存量」的思路，稳步推进整改规范工作。