中国证监会为贯彻中央金融工作会议精神,强化金融监管,对招商证券多名从业人员违法违规买卖股票行为进行了严厉查处。通过行政处罚、刑事追责和行政监管措施,合计罚款超过 8000 万元,并对相关责任人实施市场禁入、监管谈话和警示函等惩戒。此外,要求招商证券增加合规检查,并对公司管理层及从业人员进行内部问责。近年来,证监会已查处多起证券从业人员违法炒股案件,致力于建立长效机制。下一步,证监会将继续完善监管制度,强化监管执法,净化行业生态,并推动证券公司加强内部管理,堵塞监管漏洞。
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