香港证监会谴责狮子期货违反监管规定并处以罚款 280 万港元

狮子期货证券有限公司因未遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定，被香港证监会谴责及罚款 280 万港元。调查发现，公司在关键时间内未对五名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，导致未能妥善评价和管理相关洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。此外，公司也没有设立有效的持续监察系统侦测客户帐户内的可疑交易模式。香港证监会认为，公司的系统及监控措施不足，成效不彰，未确保遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(《打击洗钱指引》) 和《操守准则》。