从结果来看，3 家券商被口头警示，2 家被要求提交书面承诺，仅申万宏源证券 1 家被约见谈话 ... 1 月份被北交所采取相应监管措施的 6 家券商中，除东亚前海在日前发布的《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统 2022 年度证券公司执业质量评价结果》（下称「《评价结果》」）中排名第四档外，其余 5 家去年在北交所和新三板市场的执业评价中，均被评为一档 ... 一档为申万宏源等 20 家证券公司、二档为华泰证券等 41 家证券公司、三档为五矿证券等 20 家证券公司、四档为大和证券等 21 家证券公司。